В соответствии с требованиями Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) публичные компании должны представлять следующие основные финансовые отчеты:
- Форма 10-К: Ежегодный отчет, который содержит подробную финансовую и операционную информацию за полный финансовый год.
- Форма 10-Q: Ежеквартальный отчет, предоставляющий обновленную финансовую информацию в промежутках между отчетами по форме 10-K.
- Форма 8-K: Текущий отчет, используемый для раскрытия важных событий, таких как слияния, приобретения и изменения в руководстве.
- Прокси-заявление: Документ, который предоставляет акционерам информацию, необходимую для голосования на собраниях акционеров.
Дополнительная информация:
- Формы 3, 4 и 5 используются должностными лицами, директорами и крупными акционерами для раскрытия их владений акциями.
- Расписание 13 представляет собой декларацию приобретения, в которой раскрывается крупное приобретение акций компании.
- Форма 114 используется инвестиционными компаниями для предоставления ежегодной информации.
- Раскрытие иностранных инвестиций требуется от компаний с иностранными инвесторами с владением акциями более 5%.
Эти финансовые отчеты являются ценным источником информации для инвесторов, аналитиков и регулирующих органов, поскольку они обеспечивают прозрачность и подотчетность в деятельности публичных компаний.
Does SEC regulate public companies?
Регулирование публичных компаний Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC)
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) играет ключевую роль в регулировании публичных компаний и всей сферы финансовых услуг в США.
- Надзор за публичными компаниями: SEC отвечает за обеспечение прозрачности и подотчетности публичных компаний, выпустивших акции, торгуемые на биржах.
- Регистрация и раскрытие информации: SEC требует от публичных компаний регистрации своего выпуска ценных бумаг и предоставления регулярных отчетов с подробной информацией о своем бизнесе, финансовом состоянии и операциях.
- Защита инвесторов: SEC стремится защищать инвесторов от мошенничества и злоупотреблений, обеспечивая соблюдение законов о ценных бумагах и проводя расследования в отношении нарушений.
Помимо SEC, другие важные организации также участвуют в регулировании публичных компаний и финансовых услуг:
- Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (FINRA): саморегулируемая организация, которая регулирует фирмы, торгующие ценными бумагами, и представителей по ценным бумагам.
- Бюро по финансовой защите потребителей (CFPB): федеральное агентство, которое защищает потребителей финансовых услуг от недобросовестных практик.
- Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC): регулирует фьючерсные и опционные рынки, включая криптовалюту.
What are the 5 divisions of the SEC?
Подразделения Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC)
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) разделена на пять основных подразделений, каждое из которых имеет определенные ответственности:
- Подразделение по корпоративным финансам: Отвечает за регистрацию и раскрытие информации компаниями, которые выпускают ценные бумаги на открытых рынках.
- Подразделение по торговле и рынкам: Надзирает за фондовыми биржами, облигационными рынками и иными торговыми площадками.
- Подразделение по управлению инвестициями: Регулирует фонды взаимного инвестирования, пенсионные фонды и другие инвестиционные управленческие компании.
- Подразделение по правоприменению: Расследует нарушения законов о ценных бумагах и предпринимает правовые действия против нарушителей.
- Подразделение по экономическому и рисковому анализу: Предоставляет экономические анализ и консультации для поддержки работы других подразделений SEC.
How does SEC protect investors?
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) — это надзорный орган, который предотвращает мошенничество на фондовом рынке.
Если SEC выявляет нарушения, она информирует инвесторов и оперативно пресекает неправомерные действия, применяя санкции к нарушителям.
What are the different types of US securities?
Типы ценных бумаг США
Казначейство США выпускает пять типов обращающихся казначейских ценных бумаг:
- Казначейские векселя (Treasury Bills)
- Казначейские ноты (Treasury Notes)
- Казначейские облигации (Treasury Bonds)
- Казначейские ценные бумаги, защищенные от инфляции (Treasury Inflation-Protected Securities, TIPS)
- Казначейские ноты с плавающей ставкой (Floating Rate Notes, FRNs)
Каждый тип ценной бумаги имеет свои особенности: * Казначейские векселя имеют сроки погашения до года и продаются с дисконтом к номинальной стоимости. * Казначейские ноты имеют сроки погашения от двух до десяти лет и продаются по номинальной стоимости. * Казначейские облигации имеют сроки погашения более десяти лет и также продаются по номинальной стоимости. * Казначейские ценные бумаги, защищенные от инфляции (TIPS), привязаны к индексу инфляции и обеспечивают защиту от снижения покупательной способности денег. * Казначейские ноты с плавающей ставкой (FRNs) выплачивают процентные ставки, которые регулируются рыночными условиями.
What are the two main types of securities?
Секьюрити подразделяются на два основных типа:
- Акционерные ценные бумаги представляют собой владелецкие права в компании.
- Долговые ценные бумаги дают кредитору право на возврат долга и проценты.
Is S&P private?
Standard & Poor’s (S&P Global) — это публичная компания, специализирующаяся на предоставлении финансовой информации и аналитических услуг.
История компании:
- 1860: Основание Henry Varnum Poor как рейтинговое агентство для железных дорог.
- 1941: Объединение с Standard Statistics Company и создание Standard & Poor’s.
- 2016: Переименование в S&P Global после приобретения McGraw Hill Financial.
Деятельность компании:
- Рейтинговые услуги: Предоставление кредитных рейтингов компаниям, странам и государственным учреждениям.
- Аналитические услуги: Исследование и анализ рынков, отраслей и компаний.
- Индексное лицензирование: Лицензирование финансовых индексов, таких как S&P 500, для использования в инвестиционных продуктах.
S&P Global является одной из ведущих рейтинговых компаний в мире, а ее индексы широко используются инвесторами для отслеживания рыночной динамики и принятия инвестиционных решений.
Are private companies on the SEC?
Частные компании в поле зрения SEC
Важные критерии:
- Активы > 10 миллионов долларов
- Акционеров > 500
- Публичные предложения облигаций
What are the 4 largest stock exchanges in the world?
Мировым гигантом биржевого рынка является Нью-Йоркская фондовая биржа.
- За ней следуют: Nasdaq
- Национальная фондовая биржа Индии
- Гонконгская фондовая биржа
- Сингапурская фондовая биржа
- Шанхайская фондовая биржа
What is the role of the Security and Exchange Commission?
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) – это государственный орган, который регламентирует выпуск, продвижение и торговлю ценными бумагами.
Основная задача SEC – защита инвесторов.
- Устанавливает правила и стандарты для эмитентов и участников рынка ценных бумаг;
- Контролирует деятельность бирж, брокерских и дилерских компаний;
- Расследует нарушения и налагает санкции на нарушителей.
What is the mission of the Securities and Exchange Commission SEC?
Миссия Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC):
- Защита инвесторов: обеспечение доверия участников рынка и гарантия их прав.
- Справедливые рынки: контроль за соблюдением правил и предотвращение манипуляций, обеспечивая честную конкуренцию.
- Эффективность рынка: прозрачность и доступность информации, способствующие принятию обоснованных инвестиционных решений.
- Стимулирование развития капитала: создание благоприятных условий для привлечения инвестиций и роста экономики.
What is the mission of the US Securities and Exchange Commission SEC quizlet?
Миссия Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC):
- Защита инвесторов
- Поддержание справедливых, упорядоченных и эффективных рынков
- Содействие формированию капитала
What was the purpose of the Securities and Exchange Commission quizlet?
Миссия Комиссии по ценным бумагам и биржам США — защищать инвесторов, сохранять честные, упорядоченные и эффективные рынки, а также содействовать формированию капитала.
- Защита инвесторов: Предотвращение мошенничества и нечестной конкуренции на рынке ценных бумаг.
- Честные рынки: Обеспечение прозрачности и раскрытия информации, необходимых для принятия информированных решений.
- Эффективные рынки: Устранение барьеров для торговли, обеспечение ликвидности и эффективности сделок с ценными бумагами.
- Формирование капитала: Создание благоприятной среды для привлечения капитала компаниями, способствуя экономическому росту.
How are exchanges regulated?
The exchanges and the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) are identified as self-regulatory organizations (SRO). SROs must create rules that allow for disciplining members for improper conduct and for establishing measures to ensure market integrity and investor protection.
Is the SEC only for U.S. companies?
Does the SEC only cover U.S. companies that are publicly traded? No. All companies—both domestic and foreign that trade in the U.S.—must file financial statements with the SEC and are subject to SEC regulations.
What is security and exchange in US history?
Что такое регулирование рынка ценных бумаг в истории США?
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) выступает независимым органом федерального правительства США, созданным вслед за крахом на Уолл-стрит 1929 года. Основная цель SEC – обеспечение соблюдения закона против манипулирования рынком.
Ключевые функции SEC:
- Регулирование публичного предложения ценных бумаг
- Поддержание справедливых, упорядоченных и эффективных рынков
- Защита инвесторов от мошенничества и злоупотреблений
- Информирование общественности о деятельности на рынке ценных бумаг
Интересный факт: SEC сыграла важную роль в разоблачении и преследовании крупных корпоративных скандалов, таких как:
- Скандал с Enron
- Скандал с WorldCom
- Финансовый кризис 2008 года
- Заключение: SEC представляет собой влиятельный регулятор, который играет критическую роль в защите интересов инвесторов и поддержании целостности рынка капитала США.
Where is the US Securities and Exchange Commission?
Штаб-квартира Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) находится в Вашингтоне, округ Колумбия.
- Создана: 6 июня 1934 года, как федеральное агентство правительства США.
- Юрисдикция: Соединенные Штаты.
Where was the Securities and Exchange Commission?
450 Fifth Street NW., Washington, DC 20549 Phone, 202–942–4150. Internet, www.sec.gov.
What are the mandate functions and role of Securities and Exchange Commission in the Philippines and to the businesses?
Мандатные функции и роль Комиссии по ценным бумагам и биржам на Филиппинах Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) является независимым государственным органом, наделенным полномочиями регулировать рынок ценных бумаг на Филиппинах. Ее основными задачами являются: Защита инвесторов * Регулирование и надзор за деятельностью брокерских компаний, инвестиционных фондов и других участников рынка ценных бумаг. * Обеспечение раскрытия информации компаниями, выпускающими ценные бумаги, и продвижение прозрачности на рынке. * Расследование случаев мошенничества и злоупотреблений на рынке ценных бумаг. Развитие рынка капитала * Создание благоприятной среды для привлечения инвестиций и листинга компаний на рынке ценных бумаг. * Поощрение инноваций и разработки новых финансовых продуктов и услуг. * Обеспечение эффективного и справедливого рынка ценных бумаг. Функции на службе бизнеса Для поддержки бизнеса SEC выполняет следующие ключевые функции: * Регистрация и лицензирование компаний, выпускающих ценные бумаги, и участников рынка ценных бумаг. * Установление и enforcement правил и положений для защиты инвесторов и обеспечения справедливой конкуренции. * Проверка финансовой отчетности компаний, выпускающих ценные бумаги. * Проведение расследований и enforcement мер против нарушений закона о ценных бумагах. * Предоставление руководства и поддержки компаниям, желающим получить доступ к рынку ценных бумаг. Наличие хорошо зарегулированного рынка ценных бумаг жизненно важно для стимулирования экономического роста и развития на Филиппинах. SEC играет ключевую роль в обеспечении уверенности инвесторов, защиты интересов предприятий и продвижении справедливого и эффективного рынка ценных бумаг.
What are the two primary purposes of a securities exchange quizlet?
Площадка для торговли ценными бумагами: биржа предоставляет платформу для покупки и продажи акций, облигаций и других финансовых инструментов.
Определение справедливой рыночной цены: механизм биржи обеспечивает встречу спроса и предложения, устанавливая справедливые цены, отражающие рыночную стоимость ценных бумаг.
Эффективность и прозрачность: биржевые торги повышают эффективность и прозрачность рынка, что способствует повышению доверия инвесторов.
How do exchanges work?
Как работают биржи Биржи играют ключевую роль в сфере финансов, объединяя компании и инвесторов. Они предоставляют платформу для компаний по привлечению капитала путем эмиссии акций, которые продаются инвесторам. Компании используют привлеченные средства для инвестирования в свой бизнес, а инвесторы дополнительно получают прибыль от своих вложений. Функции бирж: — Создание ликвидного рынка для акций, обеспечивающего возможность их легкой покупки и продажи. — Установление справедливых рыночных цен на акции на основе спроса и предложения. — Обеспечение прозрачности и регулирования торговой деятельности. Типы бирж: существуют различные типы бирж, ориентированные на разные классы активов: — Фондовые биржи — торгуют акциями компаний. — Товарные биржи — торгуют сырьевыми товарами, такими как нефть, золото и зерно. — Валютные биржи — торгуют иностранными валютами. — Фьючерсные биржи — торгуют фьючерсными контрактами, которые представляют собой обязательства купить или продать актив в будущем по заранее установленной цене.
Do exchanges register with the SEC?
Согласно разделу 6 Закона о биржах 1934 года, «национальная фондовая биржа» должна пройти процедуру регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). Полный перечень национальных фондовых бирж, а также недавно одобренные заявки на регистрацию можно найти на официальном сайте SEC.
Национальные фондовые биржи играют важную роль в обеспечении прозрачности, упорядоченности и честности рынков ценных бумаг. Они предоставляют зарегистрированным торговцам возможность осуществлять сделки с ценными бумагами в публичном и регулируемом пространстве.
Процесс регистрации в SEC подразумевает соблюдение строгих правил и требований, разработанных для защиты интересов инвесторов и обеспечения стабильности рынков. Ключевые положения регистрации включают:
- Прозрачность операций и регулярная отчетность
- Поддержание адекватных стандартов поведения для участников торгов
- Соблюдение принципов справедливой конкуренции
Наличие зарегистрированных нацбирж способствует доверию инвесторов и создает благоприятные условия для роста и развития финансовых рынков.